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專技高考-會計師公司法、證券交易法與商業會計法10722單選題

甲成立A財務管理公司,透過網路廣告與刊登訊息招攬客戶就未上市、上櫃公司股票撮合交易,成交後收取一定額度之手續費。甲之行為為何違法?

A甲實質經營證券商業務正確答案
B甲未經許可成立財務管理公司
C甲向客戶收取手續費
D甲透過網路刊登廣告
答案與詳解
A
正確答案
未經主管機關許可而從事證券交易撮合並收手續費,屬違法經營證券商業務。

為什麼答案是 A

證券商業務(經紀、自營、承銷)屬特許行業,須經主管機關許可並發給證照。甲撮合未上市櫃股票交易並收手續費,實質即經紀商業務,違反證交法第 44 條。

考點:證券商特許考點:公司設立自由考點:收費合法性考點:廣告行為
載入中…

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黑皮