甲成立A財務管理公司，透過網路廣告與刊登訊息招攬客戶就未上市、上櫃公司股票撮合交易，成交後收取一定額度之手續費。甲之行為為何違法？
A甲實質經營證券商業務正確答案
B甲未經許可成立財務管理公司
C甲向客戶收取手續費
D甲透過網路刊登廣告
答案與詳解
逐選項解析
A甲實質經營證券商業務證券商特許✓ 正確
證券商業務（經紀、自營、承銷）屬特許行業，須經主管機關許可並發給證照。甲撮合未上市櫃股票交易並收手續費，實質即經紀商業務，違反證交法第 44 條。
B甲未經許可成立財務管理公司公司設立自由✕ 易錯陷阱
成立「財務管理公司」本身只是一般公司登記，不需特別許可。違法點不在公司設立，而在其實際從事未經許可的證券業務。
C甲向客戶收取手續費✕ 錯誤
D甲透過網路刊登廣告✕ 錯誤
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