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專技高考-會計師公司法、證券交易法與商業會計法110 年第 22 題單選題

甲成立A綜合證券商（下稱A公司），A公司不得從事下列何種業務？

A有價證券之上市審核正確答案
B有價證券之承銷
C有價證券之自行買賣
D有價證券買賣之行紀、居間與代理
答案與詳解
A
正確答案
證券商三大業務為承銷、自營、經紀；上市審核是證交所的職權，不是證券商能做的。

為什麼答案是 A

有價證券上市審核是證券交易所的職權，由證交所依上市審查準則審核後報主管機關核准，證券商無權為之。

考點：證交所職權考點：承銷商業務考點：自營商業務考點：經紀商業務
載入中…

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