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專技高考-會計師公司法、證券交易法與商業會計法105 年第 15 題單選題考點:承銷商=初級市場考點:自營商=自行買賣

辦理接受客戶委託,在有價證券流通市場代為買賣有價證券之業者,係指下列何者?

A證券承銷商
B證券自營商
C證券經紀商正確答案
D機構投資人
答案與詳解
C
正確答案
證券經紀商=受客戶委託,在流通市場代為買賣有價證券之業者。

逐選項解析

A證券承銷商承銷商=初級市場✕ 易錯陷阱
證券承銷商是協助發行人在「初級市場」包銷或代銷新發行有價證券,不是在流通市場代客買賣。
B證券自營商自營商=自行買賣✕ 易錯陷阱
證券自營商是「自行」在流通市場買賣有價證券,為自己帳戶進出,不接受客戶委託。易與經紀商混淆。
C證券經紀商✓ 正確
D機構投資人✕ 錯誤

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