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保險代理經紀公證人普通考試-財產保險代理人保險法規概要111 年第 33 題單選題

何者非為代理人公司或銀行之法令遵循人員職權?

A定期向董事會與監察人或審計委員會報告
B協助解決代理人公司或銀行管理階層面臨之法律問題正確答案
C有限公司制者,應定期向全體股東報告
D負責法令遵循制度之規劃、管理及執行
答案與詳解
B
正確答案
法遵人員職責在於「規劃、管理、執行法遵制度」與對內報告,不負責解決管理階層的法律問題。

逐選項解析

A定期向董事會與監察人或審計委員會報告✕ 錯誤
法遵人員應定期向董事會與監察人(或審計委員會)報告法遵執行情形,屬明文職權。
B協助解決代理人公司或銀行管理階層面臨之法律問題✓ 正確
C有限公司制者,應定期向全體股東報告✕ 錯誤
若代理人公司為有限公司制(無董事會),則改向全體股東定期報告,為替代性報告機制。
D負責法令遵循制度之規劃、管理及執行✕ 錯誤

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