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保險代理經紀公證人普通考試-人身保險代理人保險法規概要11135單選題

下列何者非保險代理人公司之法令遵循人員應辦理之事項?

A確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動符合法令規定
B維持清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統
C對各單位人員施以適當合宜之法規訓練
D訂定法令遵循之評估內容與程序,及督導各單位定期自行評估執行情形,並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核正確答案
答案與詳解
D
正確答案
法令遵循人員負責日常遵循業務;D 訂定評估內容與督導考核屬法令遵循主管(督導層級)職責。

為什麼答案是 D

訂定評估內容與程序、督導各單位自評、考核成效,依保險代理人公司內控內稽辦法屬「法令遵循主管」職責,非一般法令遵循人員之工作,故為答案。

考點:規章更新考點:溝通系統考點:法規訓練考點:主管vs人員
載入中…

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黑皮