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高等考試-律師律師、司法官 第一試（綜合法學一、二）司法官 第二試（申論）
綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文)105 年第 68 題單選題

Under the firm commitment agreement with the issuer, _____ may subscribe to securities before placing them for sale or may reserve certain portion of the securities specified in the agreement for subscription for his own account.

ABroker
BUnderwriter正確答案
CDealer
DTrustee
答案與詳解
B
正確答案
Firm commitment（確定包銷）契約下，承銷商（underwriter）先認購證券再轉售，故答案為 B。

逐選項解析

ABroker✕ 易錯陷阱
Broker 是「經紀商」，僅居間撮合買賣、賺取手續費，不自行認購證券，與 firm commitment 的性質不符。
BUnderwriter✓ 正確
CDealer✕ 易錯陷阱
Dealer 是「自營商」，以自己名義、為自己計算買賣有價證券，但並非與發行人簽承銷契約的對象。
DTrustee✕ 錯誤
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