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三等考試-司法官及律師高等考試-律師

綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文)105 年第 68 題單選題

Under the firm commitment agreement with the issuer, may subscribe to securities before placing them for sale or may reserve certain portion of the securities specified in the agreement for subscription for his own account.

ABroker

BUnderwriter正確答案

CDealer

DTrustee

答案與詳解

B

正確答案

Firm commitment（確定包銷）契約下，承銷商（underwriter）先認購證券再轉售，故答案為 B。

為什麼答案是 B

Underwriter（承銷商）與發行人簽訂 firm commitment（確定包銷）契約時，須自行先認購全部或保留部分證券，再對外銷售，承擔銷售不完的風險。

考點：經紀商考點：承銷商／包銷考點：自營商考點：受託人

載入中…

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