銀行業國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管可以兼任下列哪一個職務?
A法令遵循主管正確答案
B業務主管
C稽核主管
D法務主管
答案與詳解
A
正確答案
銀行業國外營業單位防制洗錢主管得兼任法令遵循主管，但不得兼任業務或稽核主管，以維持獨立性。
為什麼答案是 A
依規定，銀行業國外營業單位之防制洗錢及打擊資恐主管，得由法令遵循主管兼任。
考點：國外單位兼任考點：禁止兼任業務考點：禁止兼任稽核考點：名詞混淆陷阱
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完整詳解
Pro · 無限重點 銀行業國外營業單位防制洗錢主管得兼任法令遵循主管，但不得兼任業務或稽核主管，以維持獨立性。
秒殺技巧
防制洗錢主管需獨立，絕對不能兼「業務」或「稽核」。國外單位依法得兼「法令遵循」，秒選A。逐選項分析
A國外單位兼任✓ 正確
依規定，銀行業國外營業單位之防制洗錢及打擊資恐主管，得由法令遵循主管兼任。
B禁止兼任業務✕
為避免利益衝突，防制洗錢主管（含總機構與國外單位）絕對不得兼任業務主管。
C禁止兼任稽核✕
稽核部門需獨立查核防制洗錢成效，基於內部控制原則，防制洗錢主管不得兼任稽核主管。
D名詞混淆陷阱✕ 陷阱
法規明文允許國外單位兼任者為「法令遵循主管」，並未包含「法務主管」，兩者不可混淆。
防制洗錢主管兼任限制
| 層級/單位 | 得兼任職務 | 不得兼任職務 |
|---|---|---|
| 總機構 | 無特別允許兼任（需專任或副總以上） | 業務、稽核、資訊部門 |
| 國外營業單位 | 法令遵循主管 | 業務、稽核 |
陷阱提醒
考生易將「法令遵循主管」與「法務主管」混淆。法規明文允許兼任的是「法令遵循主管」，而非「法務主管」；且業務與稽核因涉及利益衝突與獨立性，為絕對禁止兼任之紅線。