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郵局 專業職(二)內勤 櫃台業務企業管理大意及洗錢防制法大意11240單選題

依洗錢防制法規定,有關疑似洗錢或資恐交易之申報,下列敘述何者正確?

A金融機構應向金管會檢查局申報
B交易未完成者毋庸申報
C金融機構於專責主管核定後立即向調查局申報,核定後之申報期限不得逾二個營業日正確答案
D應為申報而違反者,中央目的事業主管機關得處金融機構新臺幣100萬元以上500萬元以下罰鍰
答案與詳解
C
正確答案
疑似洗錢或資恐交易之申報應向「法務部調查局」為之。本題為舊法考古題,選項C所述「二個營業日」為命題時之規定,現行法申報期限已放寬為「十個營業日」。

為什麼答案是 C

本題正解(命題時)。舊法規定金融機構於專責主管核定後應立即向調查局申報,申報期限不得逾「二個營業日」;惟現行洗錢防制法第10條已修正為「十個營業日」內,考生請注意新舊法差異。

考點:申報機關考點:申報範圍考點:申報期限考點:罰鍰金額
載入中…

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