防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列哪些政策、程序及控管機制？A.確認客戶身分及紀錄保存 B.一定金額以上通貨交易及疑似洗錢或資恐交易申報 C.持續性員工訓練計畫及測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能 D.指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜
AABCD正確答案
B僅ABC
C僅BCD
D僅ACD
答案與詳解
逐選項解析
AABCD✓ 正確
B僅ABC✕ 錯誤
漏列D選項「指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜」，該項亦為法定必備之內部控管機制，不可省略。
C僅BCD✕ 錯誤
漏列A選項「確認客戶身分及紀錄儲存」，此為防制洗錢最基礎且核心的KYC機制，屬於法定強制要求。
D僅ACD✕ 錯誤
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