郵局專業職(二)內勤櫃台業務企業管理大意及洗錢防制法大意112 年第 50 題單選題

銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，下列敘述何者錯誤？

A由董（理）事會指派高階主管一人擔任專責主管

B賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職

C本國銀行並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位

D該專責單位得視情況兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務正確答案

答案與詳解

正確答案

金融機構防制洗錢專責單位原則上「不得」兼辦其他業務，以確保獨立性與專注度。

專責單位「不得」兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務（除經金管會核准），選項稱得視情況兼辦為錯誤敘述。

考點：專責主管指派考點：職權與利益迴避考點：專責單位設定考點：不得兼辦他業

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