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綜合法學(二)(公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文)104 年第 41 題單選題

證券交易法第 150 條規定禁止場外交易，惟部分例外情況則可為場外交易，以下何者屬非法進行之場外交易？

A上市公司因公司法第 185 條及第 186 條規定，買回異議股東持有之公司股份
B上市公司發行可轉換公司債，經持有人行使轉換權時，由公司直接交付原先約定數量之普通股
C甲為向乙清償欠款，而將其持有之未送交集中保管之 D 上市公司普通股票 1 萬股以背書及交付方式轉讓予乙正確答案
D丙向 B 證券公司購買以 C 上市公司普通股為基礎證券之認購權證，於得行使權利期間，丙要求 B 證券公司以 C 公司之普通股為實物交割
答案與詳解
C
正確答案
證交法第150條原則禁止上市股票場外交易，C選項私下背書轉讓股票不符合任一例外事由，屬違法場外交易。

為什麼答案是 C

甲乙私人間以背書交付方式轉讓上市公司股票清償債務，未透過集中市場進行，亦不符證交法第150條但書所列任何例外（非鉅額、非繼承贈與等），屬非法場外交易。

載入中…

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